Abogados especialistas en Compliance corporativo

“El buen gobierno corporativo no es solo una cuestión de cumplimiento normativo, sino también una cuestión de ética y responsabilidad empresarial. Las empresas que practican un buen gobierno corporativo no solo generan valor para sus accionistas, sino que también contribuyen al bienestar de la sociedad en general”

Carlos Ghosn

1. Gestión de Riesgos, identificar, evaluar y mitigar los riesgos legales que enfrenta una empresa en sus operaciones diarias. Ayudamos a las empresas a evitar problemas legales costosos y a proteger su reputación en el mercado.

  • Análisis de riesgos: Evaluación de los riesgos legales que enfrenta la empresa en sus operaciones diarias.
  • Planificación de la gestión de riesgos: Desarrollo de planes y estrategias para mitigar y manejar los riesgos
  • Implementación de políticas y procedimientos: Desarrollo y puesta en práctica de políticas y procedimientos para garantizar el cumplimiento de las regulaciones y reducir el riesgo legal.
  • Asesoramiento y entrenamiento: Asesoramiento y entrenamiento del personal en la identificación y manejo de riesgos legales.

2. Cumplimiento Corporativo, Asesoramiento en cuestiones relacionadas con la gobernanza de la empresa, incluyendo la elección de los órganos de gobierno y la adopción de prácticas éticas y sostenibles.

  • Gestión de conflictos de interés, asesoramiento y desarrollo de políticas para prevenir y manejar conflictos de interés.
  • Evaluación de riesgos y vulnerabilidades de la empresa.
  • Evaluación de terceros, revisión de los proveedores y socios comerciales de la empresa para evaluar su cumplimiento con las regulaciones aplicables.
  • Investigaciones internas de posibles incumplimientos de la empresa y su personal en relación a las leyes y regulaciones aplicables.

3. Auditoría Interna, Identificamos y prevenimos los posibles riesgos empresariales: legal, operacional, económico y reputacional.

  • Revisión y evaluación de procesos y sistemas internos para identificar debilidades y áreas de mejora.
  • Asesoramiento en la implementación de políticas y procedimientos que cumplan con las normativas y estándares legales aplicables.
  • Evaluación de riesgos y planificación de auditorías internas para garantizar la eficacia de los controles internos.
  • Revisión de los informes de auditoría interna para evaluar la calidad y la integridad de los hallazgos y recomendaciones.
  • Asesoramiento en la mejora constante del sistema de control interno, incluyendo la implementación de controles adicionales y mejoras en los procesos.
  • Capacitación del personal en temas relacionados con la auditoría interna, el cumplimiento y la gestión de riesgos.

4. Due Diligence, análisis exhaustivo de los aspectos legales, financieros, fiscales y operativos de una empresa, con el objetivo de identificar posibles riesgos y oportunidades en una transacción.

¿Por qué es importante un abogado especialista en Due Diligence? 

Un abogado especialista en due diligence es clave en procesos de compraventa de empresas, fusiones, adquisiciones, financiaciones y otros tipos de transacciones empresariales, ya que permite a las partes involucradas tomar decisiones informadas y minimizar los riesgos.

Entre los servicios que puede ofrecer un abogado especialista en due diligence se encuentran:

  • Revisión y análisis de contratos y documentos legales
  • Identificación y análisis de posibles contingencias legales.
  • Revisión y análisis de información financiera y fiscal.
  • Evaluación del cumplimiento normativo y regulatorio.
  • Identificación de posibles riesgos operativos y de negocio.
  • Asesoramiento en la negociación de los términos y condiciones de la transacción.
  • Informe de conclusiones y recomendaciones.

¿Por qué es necesaria la consultoría sobre penal económico en las empresas?

El penal económico se enfoca en delitos relacionados con actividades económicas, financieras y empresariales. Los delitos económicos pueden incluir fraude, corrupción, blanqueo de dinero, entre otros.

Un abogado especialista en penal económico puede ofrecer servicios como asesoría legal en la prevención de delitos, representación legal en investigaciones y procesos penales, diseño e implementación de políticas de cumplimiento normativo y programas de prevención de delitos, entre otros.

Los especialistas en penal económico deben de contar con habilidades en análisis financiero, capacidad de investigación y conocimiento en tecnologías de información y comunicación.

La importancia de consultoría en penal económico radica en la necesidad de empresas y organizaciones de protegerse ante la creciente complejidad y sofisticación de los delitos económicos, así como en la necesidad de cumplir con las leyes y regulaciones aplicables para evitar sanciones y daños a la reputación.